独角金融官网 独角金融官网
  • 首 页
  • 资 讯
    • 银 行
    • 证 券
    • 基 金
    • 保 险
    • 债 券
    • 互 金
    • 理 财
    • 观 察
    • 视 点
  • 活 动
  • 关于我们
  • 登录
首页 证券 证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!

证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!

债市观察 1 年前

你怎么导读


哪里违规了?

证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!-独角金融官网

作者 | 小债 
来源 | 债市观察


2月8日,距离证监会公布吴清被任命为中国证券监督管理委员会新任党委书记、主席一天之后,证监会官网连续发布两条债券类处罚公告,申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)和平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)位列其中。

其中证监会对申万宏源采取责令改正的行政监管措施,申万宏源的违规行为是:一是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;二是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!-独角金融官网来源:证监会官网
对平安证券采取出具警示函的行政监管措施,平安证券的违规行为是:一是债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩;二是个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。
证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!-独角金融官网

来源:证监会官网

据公告显示,申万宏源和平安证券上述行为均违反了《公司债券发行与交易管理办法》法规规定,申万宏源证券另外还违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关条例。

据证监会官网信息,吴清此次接替的是原中国证券监督管理委员会党委书记、主席易会满的职务。
据《科创板日报》2月7日消息,吴清7日下午已经在证监会即北京富凯大厦处办公。另外,证监会工作人员近期下班时间较平时稍晚,但并非通宵加班。
证监会从1992年成立,历经刘鸿儒、周道炯、周正庆、周小川、尚福林、郭树清、肖钢、刘士余、易会满九任主席。吴清是证监会第十任主席。
相较于历任证监会主席,吴清本人具有深厚的证监系统背景,这一次调任,也是其第三次进入证监系统担任要职。
公开简历显示,吴清,男,汉族,1965年4月生,研究生,经济学博士。
吴清1991年毕业于中国人民大学财政学专业,获硕士学位;2002年毕业于中国人民大学金融学专业,获博士学位。
毕业之后,吴清在中央金融监管部门任职多年,历任中国证券监督管理委员会机构部副处长、综合处处长 、副主任(正处级)、机构监管部副主任(副厅级)、主任、证券公司风险处置办公室主任、基金监管部主任。
在担任中国证监会风险处置办主任、基金部主任期间,因处理问题证券公司风险、严打老鼠仓的作为,给市场留下了作风强毅的印象,并一度被媒体称为“券商屠夫”。
你如何看待申万宏源和平安证券被证监会处罚的消息?欢迎评论区留言讨论。

证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!-独角金融官网

原文始发于微信公众号(债市观察):证监会“新官”吴清上任,申万宏源、平安证券遭罚!

# 金融
0
债市观察
用自己的眼睛去读世间这一部书。
风险提示:
        本网站内用户发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,仅供参考,与本网站立场无关,不构成任何投资建议,市场有风险,选择需谨慎,据此操作风险自担。
版权声明:
        此文为原作者或媒体授权发表于独角金融网站,且已标注作者及来源。如需转载,请联系原作者或媒体获取授权。 本网站转载的属于第三方的信息,并不代表本网站观点及对其真实性负责。如其他媒体、网站或个人擅自转载使用,请自负相关法律责任。如对本文内容有异议,请联系:contact@yemamedia.com

猜你喜欢

  • 国投资本人事“巨震”,70后女董事长挑大梁!
  • 独董无法履职原因成谜!财通证券业绩“过山车”何时到站?
  • 国元证券投行收入三年缩水近8成,保代“扩军”能否“救场”?
  • 中原信托15年女高管被免职!营利双增之下,11亿贷款“踩雷”
  • 单季净利润首破10亿!东吴证券的高增长密码是什么?
  • 并购“挑大梁”,又获百亿大单,银河证券投行复苏进入新阶段?
债市观察
148
文章
0
评论
12
获赞

相关文章

挖财APP侵犯个人信息合法权益成顽疾,旗下明星现金贷产品黯然离场
2 年前
又一家财险将帅齐换!陈加明升任“一把手”,“75后”副市长桓恒任党委副书记;去年保险业务收入突破百亿…
2 年前
寿险告别3.5%时代,三类产品明日下架 !新一轮利率周期下,储蓄类产品优势仍存,消费者如何选择?
2 年前
持续扩容!两家券商同一天申请公募资格;招商证券资管7月份拿下公募牌照;公募持牌券商资管子公司年内已增至9家……
2 年前
千万保险代理人仅剩291万 谁能“活下来”?
1 年前
2023年九成业绩亏损,养老基金怎么了?
1 年前

热门标签

中国人寿 二手车 互金观察 企业 保险 保险行业 信托 信贷 债券 债市观察 公募基金 公司 券商 地产 城商行 基金 字节跳动 恒大 房企 投资 抖音 携程 活动 爆雷 理财 瓜子二手车 碧桂园 私募 私募基金 网贷 证券 证券机构 贷款 远洋 金科股份 金融 金融机构 银行
Copyright © 2025 独角金融官网 京ICP备18020594号-5
友情链接: 野马财经 中新经纬 云掌财经 泡财经 金融虎 罐头图库
现在登录
  • 首 页
  • 资 讯
    • 银 行
    • 证 券
    • 基 金
    • 保 险
    • 债 券
    • 互 金
    • 理 财
    • 观 察
    • 视 点
  • 活 动
  • 关于我们