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北京证监局官网发布的消息,主要披露了海泉基金存在两点问题。
第一,管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
第二,未按照合同约定,如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的其他重大信息。
北京证监局对海泉基金出具警示函,并责令公司在收到该决定之日起30日内,提交书面整改报告。
对此,海泉基金官方微博迅速发布声明,称“已第一时间完成了行业规范自查和整改工作”。胡海泉也在7月1日转发该声明,并配上了8个字:“清者自清,任重道远”。
公开信息显示,2023年3月7日,海泉基金被执行金额总计达2144.47万元。此外,2021年11月29日,海泉基金被执行标的2115万元。
海泉基金2015年成立,主要聚焦私募股权领域投资的基金。根据中国证券投资基金业协会官网,海泉基金于2016年6月在中基协登记,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,注册资本1000万元,全职员工数为6人,目前管理规模为0~5亿元。
爱企查信息显示,胡海泉已于2021年卸任海泉基金法定代表人、执行董事等职务,并于2022年2月退出该公司股东行列,退出前,胡海泉曾持股40%,而股东及高管信息均已不见胡海泉的身影。
图源:爱企查
目前,海泉基金的执行董事、法定代表人为尹承双,持股比例40%,其他两名股东分别是王昱、汪文忠,二人各持股30%。
据媒体报道,海泉基金成立之初就成为明星跨界做创投的典范,在市场上颇为活跃,主要聚焦智能科技、消费升级、医疗、文化等领域的投资,包括睿米科技、趣睡科技、柏惠维康、太火鸟、铜师傅、拓牛、音乐餐厅“胡桃里”,手术机器人“Remebot”等,公开投资的项目总计44起。
这些成绩已成为胡海泉的“往事”,从爱企查信息看,如今这位艺人已经功成身退。
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警示函,是指企业或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题,但不严重,不构成行政处罚。证监会发出警示函予以警示,是证监会行政处理的一种方式。警示函的目的,主要是提醒或警告某个单位或个人停止或改正其违规行为,以防止可能产生的不良后果。
警示函是几个函件中唯一属于行政监管措施的,2019年新修订的《证券法》第170条第2款规定,为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。行政监管措施只能由证监会及其派出机构出具。
北京周泰律师事务所权益合伙人邱琳律师分析认为,出具警示函系行政监管措施并非行政处罚,相较于行政处罚,其“处罚性”更低、更容易出具。中国证券监督管理委员会北京监管局近一年内作出的警示函数量高达92份,警示函作出的理由多集中于“信息披露”。
《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》第5条:“违法行为依法应当予以行政处罚的,不得以监督管理措施替代行政处罚。”
由此可见,“出具警示函等行政监管措施不等于行政处罚,严重程度低于行政处罚。
如果公司被监管层出具的是监管函,相比警示函更加严重。"监管函意味着上市公司违反相关法律法规,情节较为严重,一般会造成股票的大幅下跌;而出具警示函一般是因为存在违规现象,但程度较轻”。邱琳分析称。
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2014年由任泉、黄晓明、李冰冰共同出资成立的明星风投机构Star VC,曾吸纳章子怡、黄渤作为合伙人,投资电商、金融、电竞等领域。
活跃在国内创投圈的明星,黄晓明和黄磊同样有过高光时刻。
黄晓明最早在资本市场崭露头角是在2008年,以每股3元的价格购入了180万股华谊兄弟股份,后又增持到360万股。2009年,华谊兄弟上市,黄晓明所持有的股份价值暴增,从而一下跨入了亿万富翁的行列。
黄磊出资并持股14.89%的VC机构——上海果实投资管理中心(有限合伙),曾在2014年天使轮投资了柠萌影业。
投出去就要努力赚回报,黄磊在柠萌影业出品的《小别离》、《小欢喜》等热剧中,黄磊主演,还担当编剧、监制等角色。
原文始发于微信公众号(独角金融):歌手胡海泉旗下私募遭警示,影响有多大?