年内再增3家！透视69家“券商系”公募：中融基金更名国联基金入券商“麾下”，华西证券成立华西基金；持牌券商资管子公司扩容至9家

在整个公募基金队伍中，券商绝对是非常重要的一股力量。

纵观整个公募基金行业，几乎每一家头部公募的背后都活跃着券商的身影。类似易方达基金背后的广发证券，兴全基金背后的兴业证券，其实力均十分突出。

一直以来，无论从数量还是从管理资产规模来看，“券商系”公募都在行业中占据领先地位。

据易趣新财经不完全统计，截至目前，叠加持有公募基金牌照的公募公司及券商资管数量，目前“券商系”公募数量为69家，年内新增两家公募公司和一家持有公募牌照的券商资管，是公募基金公司中数量最多的类型。

中融基金入国联证券“麾下”

华西证券正式成立华西基金

年内，国联证券通过收购股权的方式获得公募牌照，而随着华西基金在3月份取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，华西证券设立公募子公司事宜也已全部完成。

8月2日，国联证券发布公告称，经深圳市场监督管理局核准，国联证券控股子公司中融基金名称变更为国联基金管理有限公司，同时公司地址亦发生变更。这也意味着中融基金由“信托系”正式转变为“券商系”。

此前，国联证券就表示要通过收购的方式在较短时间内获取成熟公募基金牌照。彼时国联证券表示，此举为弥补公募基金牌照空缺，把握行业战略发展机遇，深化财富管理转型，提升公司综合金融服务能力。

从过程来看，2月7日，国联证券发布公告称，经公司董事会审议通过，同意公司通过摘牌方式收购中融信托所持有中融基金51%股权，在公司取得中融信托所持有中融基金51%股权的前提下，公司将通过协议受让方式收购上海融晟所持有中融基金49%股权。

2月16日，公司成功竞得中融信托所持有中融基金51%股权，但鉴于上海融晟投资有限公司持有的中融基金剩余24.5%股权仍处于质押状态，国联证券不再收购上述仍处于质押状态的股权；4月21日，国联证券收购事宜获证监会核准；5月5日，中融基金变更股东信息已获核准。变更后国联证券持有中融基金股权的比例为75.5%，中融基金正式成为国联证券控股子公司。

除国联证券外，华西证券则通过向监管申请公募牌照一步一步成立了自己的基金管理公司华西基金。

华西基金的成立前后已历时3年。2020年3月，华西证券董事会审议通过《关于申请设立基金管理公司的议案》，同意向中国证监会申请设立基金管理公司；2021年10月，中国证监会下发《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》，批复核准华西证券设立华西基金；2021年11月华西基金完成工商注册登记手续，并于2023年3月正式取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。

招商证券资管公募牌照获批

除两家“全新”的公募公司外，年内还有一家券商资管子公司申请公募牌照获监管核准。

7月24日，证监会官网发布《关于核准招商证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》。

批复称，核准招商证券资管公开募集证券投资基金管理业务资格；公司开展公开募集证券投资基金管理业务，应当按照诚实信用原则认真履行职责，与公司其他业务之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人的利益；公司应当按照法律法规和有关规定的要求，自批复之日起6个月内完成公开募集证券投资基金管理业务的筹备工作。

从申请过程来看，招商证券资管于年初1月4日递交申请材料并获得证监会接受，1月11日，证监会即下发补正通知，一直到7月24日正式获得监管核准，历时7个月零20天。

公开资料显示，招商证券资管成立于2015年4月3日，注册资本为10亿元，系招商证券全资子公司，前身是招商证券资产管理总部。值得注意的是，此前招商证券旗下已有两张公募牌照，分别是其参股的招商基金和博时基金两家公募公司。随着招商证券资管此次基金管理业务的获批，招商证券直接及间接拥有的公募基金牌照已增至3张。

“券商系”公募公司增至60家

资管公募牌照增至9家

整体而言，证券公司布局公募赛道一般有两种方式。一是通过控股或参股的方式直接成立基金公司，二是通过旗下资管子公司来申请公募牌照。大部分证券公司更倾向于第一种方式，据易趣新财经不完全统计，目前已有69家“券商系”公募，其中成立的公募公司有60家，拥有公募资格的券商资管公司数量有9家。

从持股数据来看，大股东持股比例超过50%的有30家券商公司，其中又有5家实现100%控股，分别是东兴证券全资控股东兴基金，华融证券全资控股国新国证基金，东方财富证券全资持股西藏东财基金，湘财证券全资控股湘财基金以及中信建投证券100%控股中信建投基金。

此外，在“券商系”公募中，招商证券、广发证券、长城证券、申万宏源证券、兴业证券以及东方证券6家旗下均各自“一参一控”两家公募公司。

具体来看，招商证券旗下一参一控招商基金和博时基金，分别持有45%和49%的股权；广发证券旗下一参一控易方达基金和广发基金，分别持有22.65%和54.53%的股权；长城证券旗下一参一控景顺长城基金和长城基金，分别持有49%和47.06%的股权；申万宏源证券一参一控富国基金和申万菱信基金，分别持有27.775%和67%的股权；兴业证券一参一控南方基金和兴证全球基金，分别持有股权10%和51%；东方证券一参一控长城基金和汇添富基金，分别持有股权17.65%和47%。

随着招商证券资管公募基金管理业务资格的获批，证券通过旗下资管子公司持有的公募牌照已增加至9张。分别是财通证券旗下财通证券资管、长江证券旗下长江证券资管、国泰君安证券旗下国泰君安证券资管、华泰证券旗下华泰证券资管、东方证券旗下东证资管、中泰证券旗下中泰证券资管、浙商证券旗下浙商证券资管和渤海证券旗下渤海汇金资管。

来源：易趣新财经

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